臺州市財(cái)政局關(guān)于修改《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》的通知

索引號：	002668194/2021-87229	發(fā)布機(jī)構(gòu)：	市財(cái)政局
成文日期：	2021-02-20	公開方式：	主動公開
規(guī)范性文件登記號：	ZJJC12-2021-0001	有效性：	有效
發(fā)文字號：	臺財(cái)企發(fā)〔2021〕6號

信息來源：市財(cái)政局

發(fā)布時(shí)間： 2021- 02- 20 14: 37

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市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市國資委、市金融辦、市金投集團(tuán)、各縣（市、區(qū)）財(cái)政局、臺州灣新區(qū)財(cái)金局：

為進(jìn)一步理順我市政府產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)制，完善治理結(jié)構(gòu)，科學(xué)優(yōu)化操作流程，更好地發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用，撬動更多社會資本投向我市重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，助推全市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《臺州市人民政府常務(wù)會議紀(jì)要》（2020年第80號），對《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺財(cái)企發(fā)〔2019〕31號）部分條款進(jìn)行修改。

一、具體調(diào)整內(nèi)容

（一）第十六條第一款修改為：

投資股票（上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（二）第十九條修改為：

政府產(chǎn)業(yè)母基金通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運(yùn)作，對于少量重大項(xiàng)目也可采取“直接投資”的模式進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)鼓勵積極探索適合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的市場化運(yùn)作模式。

（三）第二十三條修改為：

市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目類型分為戰(zhàn)略類項(xiàng)目和技術(shù)類項(xiàng)目兩類。管理程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集、項(xiàng)目論證及立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目決策和投后管理。

（四）第二十四條修改為：

市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)，面向社會征集戰(zhàn)略類項(xiàng)目投資意向；市科技局等行業(yè)主管部門要以推動臺州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為核心目標(biāo)，向社會征集技術(shù)類項(xiàng)目投資意向；縣（市、區(qū)）政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，面向社會征集戰(zhàn)略類或技術(shù)類項(xiàng)目投資意向。項(xiàng)目征集部門應(yīng)當(dāng)提出具體項(xiàng)目投資方案，投資方案應(yīng)包含投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等投資要素。

（五）第二十五條修改為：

由市級行業(yè)主管部門、縣（市、區(qū)）政府主要負(fù)責(zé)人牽頭，組織3-5名專家參與擬投資項(xiàng)目論證。市級主管部門、縣（市、區(qū)）政府各自組建行業(yè)專家?guī)欤瑢＜胰诉x從專家?guī)熘谐槿。匾獣r(shí)可聘請省庫專家共同參與。論證通過后，行業(yè)主管部門或縣（市、區(qū)）政府對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，并填寫立項(xiàng)審批表。

立項(xiàng)完成后，立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)將專家論證結(jié)論、立項(xiàng)審批表和項(xiàng)目投資方案提交基金管理機(jī)構(gòu)，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部管理制度，履行盡職調(diào)查程序，形成投資建議書,提交立項(xiàng)單位。

（六）將第二十六條修改為：

立項(xiàng)單位根據(jù)投資建議書，完善項(xiàng)目方案后提交基金管理機(jī)構(gòu)。由基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目材料至基金管理委員會，立項(xiàng)單位對項(xiàng)目整體情況向基金管理委員會進(jìn)行匯報(bào)，基金管理機(jī)構(gòu)對盡調(diào)情況進(jìn)行匯報(bào)。基金管理委員會實(shí)行“1+X”機(jī)制。“1”是指原基金管理委員會固定人員，包括：常務(wù)副市長（任主任）、市政府秘書長（任副主任）、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人、市國資委主要負(fù)責(zé)人、市金融辦主要負(fù)責(zé)人、市金投集團(tuán)董事長。除固定人員之外，根據(jù)項(xiàng)目類別臨時(shí)增加成員，“X”包括：行業(yè)分管副市長（任副主任）、行業(yè)分管副市長的聯(lián)系副秘書長、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人。

若決策項(xiàng)目投入額度少于或等于1億元，由基金管理委員會直接作出決策。若決策項(xiàng)目投入額度超過1億元，則由基金管理委員會先行論證，提出初步意見，最終提交市長辦公會議決策。

（七）將第二十七條修改為：

經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案，在立項(xiàng)單位和基金管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示 7 個(gè)工作日，涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由基金管理機(jī)構(gòu)與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議，正式簽署后予以實(shí)施。

基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理，各立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合。

（八）將第二十八條修改為：

項(xiàng)目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實(shí)施的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)及時(shí)向基金管理委員會報(bào)批終止投資情況。

（九）將第四十九條修改為：

本辦法于發(fā)布之日起施行，《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》（臺財(cái)企發(fā)〔2018〕48號）同時(shí)廢止。

（十）增加一條，作為第五十一條：

臺州市基礎(chǔ)設(shè)施基金、科技和社會事業(yè)發(fā)展基金管理辦法另行制定。

二、其他

1.本通知自2021年2月22日起施行。

2.取消《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺財(cái)企發(fā)〔2019〕31號）中基金管委會辦公室及相關(guān)職責(zé)，并對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和修改。

《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改，重新公布。

臺州市財(cái)政局

2021年2月20日

臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

（2019年9月28日臺財(cái)企發(fā)〔2019〕31號發(fā)布，根據(jù)2021年2月20日《臺州市財(cái)政局關(guān)于修改<臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》修改）

第一章總則

第一條為規(guī)范和加強(qiáng)臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)和放大作用，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財(cái)預(yù)〔2015〕210號)、《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財(cái)建〔2015〕1062號）、《浙江省財(cái)政廳關(guān)于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)意見》（浙財(cái)企〔2015〕70號）《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省政府產(chǎn)業(yè)基金投資退出管理暫行辦法的通知》（浙財(cái)企〔2016〕93號）、《浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（浙財(cái)企〔2019〕4號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱市政府產(chǎn)業(yè)基金）由市政府主導(dǎo)設(shè)立,其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場化運(yùn)作的有效結(jié)合，引導(dǎo)金融資本和社會資本支持我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。促進(jìn)市外優(yōu)質(zhì)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才在我市聚集。

第三條市政府產(chǎn)業(yè)基金按照“聚焦戰(zhàn)略取向、突出政府引導(dǎo)、堅(jiān)持市場運(yùn)作、合理防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行運(yùn)作管理，充分貫徹落實(shí)市委、市政府發(fā)展戰(zhàn)略。

第二章基金設(shè)立和資金募集

第四條市政府產(chǎn)業(yè)基金由市政府授權(quán)有關(guān)部門牽頭組織編制產(chǎn)業(yè)母基金組建或增資方案（見附件1、2），報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第五條組建市政府產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)符合以下基本條件：

1.組織架構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議（獨(dú)資除外）、基金章程、委托運(yùn)營協(xié)議；

2.基金出資人應(yīng)根據(jù)基金規(guī)模明確各自的出資額，并承諾出資資金及時(shí)足額到位；

3.基金必須達(dá)到一定規(guī)模：市政府單獨(dú)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，首期總規(guī)模原則上不低于10億元（人民幣，下同），集合所屬縣市共同設(shè)立的，首期總規(guī)模原則上不低于20億元。

第六條市政府產(chǎn)業(yè)基金采取與省、縣（市、區(qū)）政府合資設(shè)立政府子基金的，出資資金可一次或分期到位，并在公司章程或合伙協(xié)議中載明。出資資金分期到位的，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的40%，其余資金可根據(jù)首期到位資金運(yùn)行情況分步到位。基金規(guī)模可經(jīng)程序?qū)徟髷U(kuò)大。

第三章組織架構(gòu)

第七條市政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)原則上包括基金管理委員會（以下簡稱“基金管委會”）、基金法人機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)三個(gè)層次，按照基金組建方案和管理辦法各司其職、各負(fù)其責(zé)。根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，市政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)可根據(jù)其功能特點(diǎn)和運(yùn)作管理要求相應(yīng)確定。

第八條基金管委會主要職責(zé)：決定市政府產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展方向，負(fù)責(zé)根據(jù)國家、省和我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，研究確定市政府產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資要求，決定基金的資金籌集及增資計(jì)劃，負(fù)責(zé)決策和協(xié)調(diào)主題基金組建、子基金設(shè)立、直投項(xiàng)目、重大項(xiàng)目投資、基金退出和讓利等其它重大事項(xiàng)，審議基金年度報(bào)告。

第九條財(cái)政部門主要職責(zé)：代表市政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)已有或新設(shè)的國有獨(dú)資企業(yè)或事業(yè)法人代行出資人職責(zé)（以下簡稱“代出資人”），籌措落實(shí)財(cái)政出資資金，牽頭制定市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法；開展對市政府產(chǎn)業(yè)基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，并負(fù)責(zé)政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

第十條行業(yè)主管部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，研究提出主題基金組建方案及項(xiàng)目投資（定向基金、非定向基金、直投項(xiàng)目）方案，對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)；定期推薦重大投資項(xiàng)目，落實(shí)行業(yè)監(jiān)管和項(xiàng)目對接服務(wù)；參與基金投資決策，對投資項(xiàng)目進(jìn)行考核評價(jià)并提出獎懲建議。

第十一條代出資人主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組建基金法人機(jī)構(gòu)，聘用基金管理公司，負(fù)責(zé)對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，做好基金年度財(cái)務(wù)審計(jì)和基金管理公司的考核評價(jià)。

第十二條基金法人機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：基金法人機(jī)構(gòu)按《公司法》規(guī)定要求設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事（會），不設(shè)日常經(jīng)營機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)按照基金管委會確定的投資原則和投資要求，組織制定年度投資計(jì)劃，加強(qiáng)對基金日常運(yùn)作的監(jiān)督管理，與聘用的基金管理公司簽訂委托管理協(xié)議。

第十三條基金管理機(jī)構(gòu)主要職責(zé)：對立項(xiàng)項(xiàng)目及投資方案開展盡職調(diào)查，提出投資建議；按照基金管委會審議確定的投資方案，進(jìn)行入股談判、簽訂章程或合伙協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜，定期向代出資人報(bào)送基金運(yùn)作情況。

第十四條基金監(jiān)管部門主要職責(zé)：金融、國資、審計(jì)等監(jiān)管部門根據(jù)各自職責(zé)分別對市政府產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、運(yùn)作與管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策監(jiān)管。

第四章投資原則和要求

第十五條市政府產(chǎn)業(yè)基金重點(diǎn)投向七大千億產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新、鄉(xiāng)村振興、教育文化等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并根據(jù)市委市政府戰(zhàn)略部署適時(shí)做出調(diào)整。不得投向高污染、高能耗、落后產(chǎn)能等國家、省和市限制行業(yè)。

第十六條市政府產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.投資股票（上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

2.從事?lián)！⒌盅骸⒎康禺a(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、委托貸款等業(yè)務(wù)；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈等支出；

4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)不受上述條款限制，法律法規(guī)明文禁止的除外。

第十七條市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金一般應(yīng)通過公開方式選聘專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理，選聘的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；

2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；

3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，且有3個(gè)（含）以上股權(quán)投資的成功案例；

5.專業(yè)機(jī)構(gòu)在提交合作方案時(shí)，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。

對受托管理的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)有特殊要求的，由方案提出部門明確具體條件，會同基金法人機(jī)構(gòu)面向社會公開選聘。

第五章運(yùn)作模式

第十八條市政府產(chǎn)業(yè)基金一般以母基金的形式發(fā)起組建主題基金，由行業(yè)主管部門圍繞政府關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域，結(jié)合政策引導(dǎo)目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)提出主題基金組建方案（見附件3），由基金管委會批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十九條政府產(chǎn)業(yè)母基金通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運(yùn)作，對于少量重大項(xiàng)目也可采取“直接投資”的模式進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)鼓勵積極探索適合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際的市場化運(yùn)作模式。

第二十條 “子基金”模式，指市政府產(chǎn)業(yè)基金與省、縣（市、區(qū)）政府、社會資本合資設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金等，設(shè)立“定向基金”、“非定向基金”等各種“子基金”模式投資項(xiàng)目。市政府產(chǎn)業(yè)基金與縣（市、區(qū)）政府合作設(shè)立的子基金，市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過市縣政府合計(jì)出資的40%；與社會資本合作設(shè)立的子基金，市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計(jì)出資比例不超過基金規(guī)模的30%，且子基金及其管理機(jī)構(gòu)受托管理的其他基金投資市內(nèi)項(xiàng)目的資金總額不得低于政府出資金額。

1.“定向基金”是指委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，以市內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目為投資標(biāo)的的子基金。定向基金出資結(jié)構(gòu)中，與產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目方非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會資本出資比例原則上不低于定向基金規(guī)模的20%，特別重大項(xiàng)目經(jīng)基金管委會審定后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制。

2.“非定向基金”是指委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理，投向非特定對象的子基金。與執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨(dú)立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規(guī)模的20%。行業(yè)主管部門在主題基金方案中應(yīng)明確非定向基金投資臺州市內(nèi)項(xiàng)目金額（倍數(shù)）。

第二十一條 “直接投資”模式，具體可根據(jù)不同類別的產(chǎn)業(yè)資金和投資對象，采取注入資本金、直接參股、跟進(jìn)投資、參與定向增發(fā)等不同的股權(quán)投資管理形式。市政府產(chǎn)業(yè)基金在直投項(xiàng)目中占股比例一般不超過20%，且不為第一大股東。直接投資的項(xiàng)目出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn)，需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，合理確定產(chǎn)業(yè)基金出資比例。

第二十二條市政府產(chǎn)業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，“子基金”模式的最長不超過10年，確需延展投資期限的，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)按項(xiàng)目投資原有審議決策程序報(bào)批后確定。

第六章投資管理程序

第二十三條市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目類型分為戰(zhàn)略類項(xiàng)目和技術(shù)類項(xiàng)目兩類。管理程序?yàn)椋喉?xiàng)目征集、項(xiàng)目論證及立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目決策和投后管理。

第二十四條市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點(diǎn)，面向社會征集戰(zhàn)略類項(xiàng)目投資意向；市科技局等行業(yè)主管部門要以推動臺州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為核心目標(biāo)，向社會征集技術(shù)類項(xiàng)目投資意向；縣（市、區(qū)）政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，面向社會征集戰(zhàn)略類或技術(shù)類項(xiàng)目投資意向。項(xiàng)目征集部門應(yīng)當(dāng)提出具體項(xiàng)目投資方案（見附件4），投資方案應(yīng)包含投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等投資要素。

第二十五條由市級行業(yè)主管部門、縣（市、區(qū)）政府主要負(fù)責(zé)人牽頭，組織3-5名專家參與擬投資項(xiàng)目論證。市級主管部門、縣（市、區(qū)）政府各自組建行業(yè)專家?guī)欤瑢＜胰诉x從專家?guī)熘谐槿。匾獣r(shí)可聘請省庫專家共同參與。論證通過后，行業(yè)主管部門或縣（市、區(qū)）政府對項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，并填寫立項(xiàng)審批表（見附件5）。

第二十六條立項(xiàng)單位根據(jù)投資建議書，完善項(xiàng)目方案后提交基金管理機(jī)構(gòu)。由基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目材料至基金管理委員會，立項(xiàng)單位對項(xiàng)目整體情況向基金管理委員會進(jìn)行匯報(bào)，基金管理機(jī)構(gòu)對盡調(diào)情況進(jìn)行匯報(bào)。基金管理委員會實(shí)行“1+X”機(jī)制。“1”是指原基金管理委員會固定人員，包括：常務(wù)副市長（任主任）、市政府秘書長（任副主任）、市財(cái)政局主要負(fù)責(zé)人、市國資委主要負(fù)責(zé)人、市金融辦主要負(fù)責(zé)人、市金投集團(tuán)董事長。除固定人員之外，根據(jù)項(xiàng)目類別臨時(shí)增加成員，“X”包括：行業(yè)分管副市長（任副主任）、行業(yè)分管副市長的聯(lián)系副秘書長、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人。

第二十七條經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資方案，在立項(xiàng)單位和基金管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公示 7 個(gè)工作日，涉及國家機(jī)密或商業(yè)秘密的除外。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由基金管理機(jī)構(gòu)與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議，正式簽署后予以實(shí)施。

基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目實(shí)施和投后管理，各立項(xiàng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合。

第二十八條項(xiàng)目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個(gè)月，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實(shí)施的，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)及時(shí)向基金管理委員會報(bào)批終止投資情況。

第七章基金退出

第二十九條市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明具體退出期限、退出條件、退出方式，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時(shí)，應(yīng)適時(shí)按約定方式退出。需按未約定方式退出的，由行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)際情況提出退出方案，經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)后，由基金管理機(jī)構(gòu)按照基金管委會審定的退出方案具體辦理退出事宜。

第三十條市政府產(chǎn)業(yè)基金主要采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出。需要資產(chǎn)評估的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。如受讓方為國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)基金管委會批準(zhǔn)后，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；如受讓方為非國有全資公司或國有獨(dú)資企業(yè)的，報(bào)基金管委會批準(zhǔn)后，應(yīng)按國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。

第三十一條采取“子基金”運(yùn)作模式的，基金管理機(jī)構(gòu)除與其他出資人在基金章程或合伙協(xié)議中約定退出方式的以外，有下述情況之一時(shí)，市政府產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，按照投資項(xiàng)目審議決策程序報(bào)批后選擇退出：

1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或出資手續(xù)的；

2.市政府產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，子基金未對項(xiàng)目實(shí)際出資的；

3.子基金投資領(lǐng)域和階段不符合原定政策目標(biāo)的；

4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的。

第八章費(fèi)用和收益

第三十二條根據(jù)委托管理協(xié)議，基金法人機(jī)構(gòu)原則上按照投資金額0.6%的比例，按年支付基金管理公司委托管理費(fèi)用。

第三十三條市政府產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。退出時(shí)產(chǎn)生的歸屬于政府的本金和投資收益，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)上繳財(cái)政部門。基金的虧損應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第三十四條為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。市政府產(chǎn)業(yè)基金出資部分實(shí)現(xiàn)收益的，可向合作對象進(jìn)行讓利，具體讓利對象包括下級政府、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會出資人，但不得超出稅后收益總額向合作對象讓渡收益；市政府產(chǎn)業(yè)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補(bǔ)貼形式向合作對象支付收益。

第三十五條市政府產(chǎn)業(yè)基金與社會資本合作設(shè)立的子基金及直投項(xiàng)目，可以事先約定讓利標(biāo)準(zhǔn)，并在章程或協(xié)議中通過設(shè)置投資規(guī)定區(qū)域內(nèi)的金額及倍數(shù)、帶動社會投資金額及倍數(shù)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會效益等指標(biāo)明確讓利條件。市政府產(chǎn)業(yè)基金退出時(shí)，經(jīng)考核達(dá)到章程或協(xié)議約定的讓利條件的，按照章程或協(xié)議約定進(jìn)行讓利。

第九章風(fēng)險(xiǎn)防控和績效考核

第三十六條財(cái)政部門應(yīng)會同行業(yè)主管部門建立對市政府產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督和考核機(jī)制，按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則進(jìn)行決策，接受社會各方面的監(jiān)督，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，確保基金規(guī)范運(yùn)作和管理。

第三十七條行業(yè)主管部門要對投資項(xiàng)目開展考核評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果提出獎懲建議，報(bào)基金管委會審議。對于運(yùn)作較好的項(xiàng)目，可采取追加投入、利益讓渡、公開表彰等方式給予激勵；對于運(yùn)作成效較差的項(xiàng)目，應(yīng)減少投資，直至提前退出。

第三十八條代出資人要切實(shí)履行起相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，加強(qiáng)對市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作與管理的指導(dǎo)和監(jiān)督，定期對基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)，有效防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，確保基金安全和效益。

第三十九條基金法人機(jī)構(gòu)要健全董事會、監(jiān)事會工作制度，對年度投資計(jì)劃進(jìn)行審議并做出決定，及時(shí)報(bào)代出資人備案。

第四十條基金管理機(jī)構(gòu)要按照國家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)自覺遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范，勤勉盡責(zé)。

第四十一條市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告。

第四十二條建立黑名單機(jī)制和信用管理機(jī)制，對投資項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)及高級管理人員存在違規(guī)違約行為的，有權(quán)單獨(dú)或同時(shí)行使以下權(quán)利：

1.限期整改；

2.在財(cái)政部門、行業(yè)主管部門、基金管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等公布其違規(guī)違約行為，并將相關(guān)情況載入管理檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，基金停止與其合作；

3.由市發(fā)改委根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，將其納入社會信用信息共享交換平臺，予以公告或開展聯(lián)合懲戒；

4.造成基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。

第四十三條健全盡職免責(zé)機(jī)制，對于市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；對于已履職盡責(zé)的投資項(xiàng)目，如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)造成投資損失，基金管委會、主管部門、代出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)、基金法人機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)及其個(gè)人等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第十章定期報(bào)告制度

第四十四條每季度結(jié)束后10日內(nèi)，基金管理機(jī)構(gòu)要向代出資人報(bào)送市政府產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況，由代出資人審定。

第四十五條會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，基金管理機(jī)構(gòu)要向代出資人提交市政府產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)注冊會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度會計(jì)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)（包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等），由代出資人審定。

第四十六條市政府產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生基金對子基金認(rèn)繳出資額增加、項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，由基金管理機(jī)構(gòu)向基金管委會報(bào)告并獲批復(fù)后進(jìn)行處理。項(xiàng)目管理方實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：

1.子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化；

3.直投項(xiàng)目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，且影響直投項(xiàng)目發(fā)起部門政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的。

第四十七條市政府產(chǎn)業(yè)基金的子基金管理機(jī)構(gòu)及直投項(xiàng)目應(yīng)建立重大事項(xiàng)披露制度，定期向基金管理機(jī)構(gòu)提交子基金或企業(yè)運(yùn)營報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等，基金管理機(jī)構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對子基金或企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。

第四十八條市政府產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作和管理中若發(fā)生重大問題，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)向基金管委會報(bào)告。

第十一章附則

第四十九條本辦法于發(fā)布之日起施行，《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》（臺財(cái)企發(fā)〔2018〕48號）同時(shí)廢止。

第五十條與國家、省相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金，依照國家、省有關(guān)管理辦法執(zhí)行。

第五十一條臺州市基礎(chǔ)設(shè)施基金、科技和社會事業(yè)發(fā)展基金的管理另行制定管理辦法。

附件：1.發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架

2.增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架

3.主題基金組建方案框架

4.項(xiàng)目投資方案框架

5.立項(xiàng)審批表

附件1：

發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架

一、母基金組建方案

設(shè)立背景和目標(biāo)、基金規(guī)模、組織形式、投資領(lǐng)域、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、項(xiàng)目篩選程序、投資決策機(jī)制、投資托管、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配、經(jīng)營期限等。

二、基金主要發(fā)起人協(xié)議

三、基金章程或合伙協(xié)議（草案）

四、基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議（草案）

六、項(xiàng)目儲備情況及第一階段投資計(jì)劃

七、地方政府及社會資金出資承諾函，并明確資金到位期限

八、會計(jì)事務(wù)所所出具的對主要發(fā)起人近期的審計(jì)報(bào)告

九、其他資料

附件2：

增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架

一、產(chǎn)業(yè)基金增資方案

二、產(chǎn)業(yè)基金股東大會（股東會議、合伙人大會）決議

三、產(chǎn)業(yè)基金章程（合伙協(xié)議）及統(tǒng)一社會信用代碼證

四、產(chǎn)業(yè)基金委托管理協(xié)議及基金管理機(jī)構(gòu)章程（合伙協(xié)議）

五、產(chǎn)業(yè)基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則

六、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議

七、基金投資項(xiàng)目情況及未來一年的投資計(jì)劃

八、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時(shí)限

九、會計(jì)師事務(wù)所出具的對產(chǎn)業(yè)基金近期的審計(jì)報(bào)告

附件3：

主題基金組建方案框架

一、基金規(guī)模

二、政策目標(biāo)（可量化考核）

財(cái)稅貢獻(xiàn)、促進(jìn)就業(yè)、重大項(xiàng)目投資進(jìn)度、形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈、投資初創(chuàng)期企業(yè)比例、帶動塊狀經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。

三、運(yùn)作模式

采取定向基金、非定向基金、直投項(xiàng)目中的一種模式或多種模式。

四、運(yùn)作要求

（一）基金基本要求

行業(yè)領(lǐng)域、地域限制、投資規(guī)模、投資進(jìn)度、年化收益、出資結(jié)構(gòu)、投資項(xiàng)目、基金管理人資質(zhì)等要求。

（二）定向基金要求

對定向基金的特定要求和規(guī)定。

（三）非定向基金要求

返投比例（投資臺州項(xiàng)目金額及倍數(shù)）及其他對非定向基金的特定要求和規(guī)定。

（四）直投項(xiàng)目要求

對直接投資項(xiàng)目的特定要求和規(guī)定。

五、投資管理

主管部門、聯(lián)系單位（處室）、申請流程、批復(fù)時(shí)限、溝通反饋機(jī)制等。

六、投資退出

七、獎懲機(jī)制

（一）讓利方案

針對定向基金、非定向基金、直投項(xiàng)目不同模式，對達(dá)到政策目標(biāo)的，明確讓利對象（基金管理機(jī)構(gòu)、市縣政府產(chǎn)業(yè)基金或項(xiàng)目企業(yè)等），設(shè)置相應(yīng)讓利標(biāo)準(zhǔn)和條件，原則上同類模式的讓利標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持一致。

（二）績效考核及讓利實(shí)施

（三）違約責(zé)任

八、風(fēng)險(xiǎn)防控

定期報(bào)告制度、信息披露等。

九、其他

附件4：

項(xiàng)目投資方案框架

一、投資背景及意義

政策導(dǎo)向、主要目標(biāo)和意義

二、投資方向

根據(jù)基金管理辦法，結(jié)合主管部門行業(yè)領(lǐng)域及特點(diǎn)提出

三、投資模式

采取直接投資、定向基金、非定向基金中的一種模式或多種模式。

四、投資要求

項(xiàng)目投資規(guī)模、出資方案、項(xiàng)目投資期限、收益分配、特殊約定（如有）、非定向基金運(yùn)作要求（如有）等。

五、退出安排

退出路徑、考核與讓利、退出決策等。

六、獎懲機(jī)制

具體讓利標(biāo)準(zhǔn)和措施、績效考核及違約責(zé)任等。

附件5：

立項(xiàng)審批表

項(xiàng)目名稱		投資模式
項(xiàng)目規(guī)模		投資期限
投資方向
項(xiàng)目內(nèi)容

立項(xiàng)意見
單位蓋章（簽字）年月日

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