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| 索引號： | 002668194/2021-87229 | 發(fā)布機構(gòu)： | 市財政局 |
| 成文日期： | 2021-02-20 | 公開方式： | 主動公開 |
| 規(guī)范性文件登記號： | ZJJC12-2021-0001 | 有效性： | 有效 |
| 發(fā)文字號： | 臺財企發(fā)〔2021〕6號 |
| 信息來源： 市財政局 | 發(fā)布時間： 2021- 02- 20 14: 37 | 瀏覽次數(shù)： |
市發(fā)改委,、市經(jīng)信局,、市科技局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局,、市國資委,、市金融辦、市金投集團,、各縣（市,、區(qū)）財政局、臺州灣新區(qū)財金局：
為進(jìn)一步理順我市政府產(chǎn)業(yè)基金管理機制,，完善治理結(jié)構(gòu),，科學(xué)優(yōu)化操作流程，更好地發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金引導(dǎo)作用,，撬動更多社會資本投向我市重點領(lǐng)域和重點產(chǎn)業(yè),，助推全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)根據(jù)《臺州市人民政府常務(wù)會議紀(jì)要》（2020年第80號）,，對《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺財企發(fā)〔2019〕31號）部分條款進(jìn)行修改,。
一、 具體調(diào)整內(nèi)容
（一）第十六條第一款修改為：
投資股票（上市公司定向增發(fā)除外）,、期貨,、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品,、理財產(chǎn)品,、保險計劃及其他金融衍生品；
（二）第十九條修改為：
政府產(chǎn)業(yè)母基金通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運作,，對于少量重大項目也可采取“直接投資”的模式進(jìn)行運作,，同時鼓勵積極探索適合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際的市場化運作模式。
（三）第二十三條修改為：
市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項目類型分為戰(zhàn)略類項目和技術(shù)類項目兩類,。管理程序為：項目征集,、項目論證及立項、盡職調(diào)查,、項目決策和投后管理,。
（四）第二十四條修改為：
市發(fā)改委、市經(jīng)信局,、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點,，面向社會征集戰(zhàn)略類項目投資意向；市科技局等行業(yè)主管部門要以推動臺州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為核心目標(biāo),，向社會征集技術(shù)類項目投資意向,；縣（市,、區(qū)）政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，面向社會征集戰(zhàn)略類或技術(shù)類項目投資意向,。項目征集部門應(yīng)當(dāng)提出具體項目投資方案,，投資方案應(yīng)包含投資模式、投資期限,、投資金額,、收益分配、讓利措施,、退出方式等投資要素,。
（五）第二十五條修改為：
由市級行業(yè)主管部門、縣（市,、區(qū)）政府主要負(fù)責(zé)人牽頭,，組織3-5名專家參與擬投資項目論證。市級主管部門,、縣（市,、區(qū)）政府各自組建行業(yè)專家?guī)欤瑢＜胰诉x從專家?guī)熘谐槿?，必要時可聘請省庫專家共同參與,。論證通過后，行業(yè)主管部門或縣（市,、區(qū)）政府對項目進(jìn)行立項,，并填寫立項審批表。
立項完成后,，立項單位應(yīng)當(dāng)將專家論證結(jié)論,、立項審批表和項目投資方案提交基金管理機構(gòu)，由基金管理機構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部管理制度,，履行盡職調(diào)查程序,，形成投資建議書,提交立項單位。
（六）將第二十六條修改為：
立項單位根據(jù)投資建議書,，完善項目方案后提交基金管理機構(gòu),。由基金管理機構(gòu)提交項目材料至基金管理委員會，立項單位對項目整體情況向基金管理委員會進(jìn)行匯報,，基金管理機構(gòu)對盡調(diào)情況進(jìn)行匯報,。基金管理委員會實行“1+X”機制,?！?”是指原基金管理委員會固定人員，包括：常務(wù)副市長（任主任）、市政府秘書長（任副主任）,、市財政局主要負(fù)責(zé)人,、市國資委主要負(fù)責(zé)人、市金融辦主要負(fù)責(zé)人,、市金投集團董事長,。除固定人員之外，根據(jù)項目類別臨時增加成員,，“X”包括：行業(yè)分管副市長（任副主任）,、行業(yè)分管副市長的聯(lián)系副秘書長、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人,。
若決策項目投入額度少于或等于1億元,，由基金管理委員會直接作出決策,。若決策項目投入額度超過1億元,，則由基金管理委員會先行論證，提出初步意見,，最終提交市長辦公會議決策,。
（七）將第二十七條修改為：
經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項目投資方案，在立項單位和基金管理機構(gòu)網(wǎng)站公示 7 個工作日,，涉及國家機密或商業(yè)秘密的除外,。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由基金管理機構(gòu)與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議,，正式簽署后予以實施,。
基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)做好項目實施和投后管理，各立項單位應(yīng)當(dāng)積極配合,。
（八）將第二十八條修改為：
項目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個月,，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實施的,，基金管理機構(gòu)應(yīng)在1個月內(nèi)及時向基金管理委員會報批終止投資情況,。
（九）將第四十九條修改為：
本辦法于發(fā)布之日起施行，《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》（臺財企發(fā)〔2018〕48號）同時廢止,。
（十）增加一條,，作為第五十一條：
臺州市基礎(chǔ)設(shè)施基金、科技和社會事業(yè)發(fā)展基金管理辦法另行制定,。
二,、其他
1.本通知自2021年2月22日起施行。
2.取消《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（臺財企發(fā)〔2019〕31號）中基金管委會辦公室及相關(guān)職責(zé),，并對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和修改,。
《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改，重新公布,。
臺州市財政局
2021年2月20日
臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
（2019年9月28日臺財企發(fā)〔2019〕31號發(fā)布,，根據(jù)2021年2月20日《臺州市財政局關(guān)于修改<臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》修改）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范和加強臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金的運作與管理,，充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)和放大作用，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預(yù)〔2015〕210號),、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062號）,、《浙江省財政廳關(guān)于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運作與管理的指導(dǎo)意見》（浙財企〔2015〕70號）《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)浙江省政府產(chǎn)業(yè)基金投資退出管理暫行辦法的通知》（浙財企〔2016〕93號）、《浙江省轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》（浙財企〔2019〕4號）等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。
第二條 臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱市政府產(chǎn)業(yè)基金）由市政府主導(dǎo)設(shè)立,其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿作用，實現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合,，引導(dǎo)金融資本和社會資本支持我市實體經(jīng)濟發(fā)展,，推動創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。促進(jìn)市外優(yōu)質(zhì)資本,、項目,、技術(shù)、人才在我市聚集,。
第三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金按照“聚焦戰(zhàn)略取向,、突出政府引導(dǎo)、堅持市場運作,、合理防范風(fēng)險”的原則進(jìn)行運作管理,，充分貫徹落實市委、市政府發(fā)展戰(zhàn)略,。
第二章 基金設(shè)立和資金募集
第四條 市政府產(chǎn)業(yè)基金由市政府授權(quán)有關(guān)部門牽頭組織編制產(chǎn)業(yè)母基金組建或增資方案（見附件1,、2），報市政府批準(zhǔn),。
第五條 組建市政府產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)符合以下基本條件：
1.組織架構(gòu)已基本確定,，并草簽發(fā)起人協(xié)議（獨資除外）、基金章程,、委托運營協(xié)議,；
2.基金出資人應(yīng)根據(jù)基金規(guī)模明確各自的出資額，并承諾出資資金及時足額到位,；
3.基金必須達(dá)到一定規(guī)模：市政府單獨設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金,，首期總規(guī)模原則上不低于10億元（人民幣，下同）,，集合所屬縣市共同設(shè)立的,，首期總規(guī)模原則上不低于20億元。
第六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金采取與省,、縣（市,、區(qū)）政府合資設(shè)立政府子基金的，出資資金可一次或分期到位，并在公司章程或合伙協(xié)議中載明,。出資資金分期到位的,，首期出資資金應(yīng)不少于基金總規(guī)模的40%，其余資金可根據(jù)首期到位資金運行情況分步到位,?；鹨?guī)模可經(jīng)程序?qū)徟髷U大,。
第三章組織架構(gòu)
第七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)原則上包括基金管理委員會（以下簡稱“基金管委會”）,、基金法人機構(gòu)、基金管理機構(gòu)三個層次,，按照基金組建方案和管理辦法各司其職,、各負(fù)其責(zé)。根據(jù)基金實際運作需要,，經(jīng)市政府批準(zhǔn),，市政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)可根據(jù)其功能特點和運作管理要求相應(yīng)確定。
第八條 基金管委會主要職責(zé)：決定市政府產(chǎn)業(yè)基金的發(fā)展方向,，負(fù)責(zé)根據(jù)國家,、省和我市產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃,，研究確定市政府產(chǎn)業(yè)基金的投資原則和投資要求,，決定基金的資金籌集及增資計劃，負(fù)責(zé)決策和協(xié)調(diào)主題基金組建,、子基金設(shè)立,、直投項目、重大項目投資,、基金退出和讓利等其它重大事項,，審議基金年度報告。
第九條 財政部門主要職責(zé)：代表市政府履行出資人職責(zé),，授權(quán)已有或新設(shè)的國有獨資企業(yè)或事業(yè)法人代行出資人職責(zé)（以下簡稱“代出資人”）,，籌措落實財政出資資金，牽頭制定市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法,；開展對市政府產(chǎn)業(yè)基金的財務(wù)監(jiān)管,，并負(fù)責(zé)政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
第十條 行業(yè)主管部門主要職責(zé)：負(fù)責(zé)圍繞我市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,，研究提出主題基金組建方案及項目投資（定向基金,、非定向基金、直投項目）方案,，對項目進(jìn)行立項,；定期推薦重大投資項目，落實行業(yè)監(jiān)管和項目對接服務(wù)；參與基金投資決策,，對投資項目進(jìn)行考核評價并提出獎懲建議,。
第十一條 代出資人主要職責(zé)：負(fù)責(zé)組建基金法人機構(gòu)，聘用基金管理公司,，負(fù)責(zé)對基金管理公司進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo),，做好基金年度財務(wù)審計和基金管理公司的考核評價。
第十二條 基金法人機構(gòu)主要職責(zé)：基金法人機構(gòu)按《公司法》規(guī)定要求設(shè)立股東會,、董事會和監(jiān)事（會）,，不設(shè)日常經(jīng)營機構(gòu)。負(fù)責(zé)按照基金管委會確定的投資原則和投資要求,，組織制定年度投資計劃,，加強對基金日常運作的監(jiān)督管理，與聘用的基金管理公司簽訂委托管理協(xié)議,。
第十三條 基金管理機構(gòu)主要職責(zé)：對立項項目及投資方案開展盡職調(diào)查,，提出投資建議；按照基金管委會審議確定的投資方案,，進(jìn)行入股談判,、簽訂章程或合伙協(xié)議、投后管理,、基金退出等具體投資事宜,，定期向代出資人報送基金運作情況。
第十四條 基金監(jiān)管部門主要職責(zé)：金融,、國資,、審計等監(jiān)管部門根據(jù)各自職責(zé)分別對市政府產(chǎn)業(yè)基金的設(shè)立、運作與管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和政策監(jiān)管,。
第四章投資原則和要求
第十五條 市政府產(chǎn)業(yè)基金重點投向七大千億產(chǎn)業(yè),、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新,、鄉(xiāng)村振興,、教育文化等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并根據(jù)市委市政府戰(zhàn)略部署適時做出調(diào)整,。不得投向高污染,、高能耗、落后產(chǎn)能等國家,、省和市限制行業(yè),。
第十六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.投資股票（上市公司定向增發(fā)除外）,、期貨,、企業(yè)債券,、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品,、保險計劃及其他金融衍生品,；
2.從事?lián)！⒌盅?、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）,、委托貸款等業(yè)務(wù)；
3.向任何第三方提供贊助,、捐贈等支出,；
4.吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借,；
5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資,；
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)不受上述條款限制,，法律法規(guī)明文禁止的除外,。
第十七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金一般應(yīng)通過公開方式選聘專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行運作和管理，選聘的專業(yè)機構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立,，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案,，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為,；
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施,，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績,，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程,，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo),、管理咨詢等增值服務(wù)；
4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員,，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例,；
5.專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向,，并提供擬出資人出資承諾函等材料,。
對受托管理的專業(yè)投資機構(gòu)有特殊要求的，由方案提出部門明確具體條件,，會同基金法人機構(gòu)面向社會公開選聘,。
第五章 運作模式
第十八條 市政府產(chǎn)業(yè)基金一般以母基金的形式發(fā)起組建主題基金，由行業(yè)主管部門圍繞政府關(guān)注重點領(lǐng)域,，結(jié)合政策引導(dǎo)目標(biāo)及主管行業(yè)特點提出主題基金組建方案（見附件3）,，由基金管委會批準(zhǔn)后實施,。
第十九條 政府產(chǎn)業(yè)母基金通過設(shè)立“子基金”模式進(jìn)行運作，對于少量重大項目也可采取“直接投資”的模式進(jìn)行運作,，同時鼓勵積極探索適合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際的市場化運作模式,。
第二十條 “子基金”模式，指市政府產(chǎn)業(yè)基金與省,、縣（市,、區(qū)）政府、社會資本合資設(shè)立或以增資方式參與現(xiàn)有基金等,，設(shè)立“定向基金”,、“非定向基金”等各種“子基金”模式投資項目。市政府產(chǎn)業(yè)基金與縣（市,、區(qū)）政府合作設(shè)立的子基金,，市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例不超過市縣政府合計出資的40%；與社會資本合作設(shè)立的子基金,，市縣政府產(chǎn)業(yè)基金合計出資比例不超過基金規(guī)模的30%,，且子基金及其管理機構(gòu)受托管理的其他基金投資市內(nèi)項目的資金總額不得低于政府出資金額。
1.“定向基金”是指委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行運作管理,，以市內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項目為投資標(biāo)的的子基金,。定向基金出資結(jié)構(gòu)中，與產(chǎn)業(yè)項目方非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于定向基金規(guī)模的20%,，特別重大項目經(jīng)基金管委會審定后可不受本條所設(shè)規(guī)模及出資比例限制,。
2.“非定向基金”是指委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行運作管理，投向非特定對象的子基金,。與執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人非關(guān)聯(lián)的獨立第三方社會資本出資比例原則上不低于基金規(guī)模的20%,。行業(yè)主管部門在主題基金方案中應(yīng)明確非定向基金投資臺州市內(nèi)項目金額（倍數(shù)）。
第二十一條 “直接投資”模式,，具體可根據(jù)不同類別的產(chǎn)業(yè)資金和投資對象,，采取注入資本金、直接參股,、跟進(jìn)投資,、參與定向增發(fā)等不同的股權(quán)投資管理形式。市政府產(chǎn)業(yè)基金在直投項目中占股比例一般不超過20%,，且不為第一大股東,。直接投資的項目出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn)，需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行評估,，合理確定產(chǎn)業(yè)基金出資比例,。
第二十二條 市政府產(chǎn)業(yè)基金的投資期限一般不超過5年，“子基金”模式的最長不超過10年,，確需延展投資期限的,，根據(jù)項目性質(zhì)按項目投資原有審議決策程序報批后確定,。
第六章 投資管理程序
第二十三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項目類型分為戰(zhàn)略類項目和技術(shù)類項目兩類。管理程序為：項目征集,、項目論證及立項,、盡職調(diào)查、項目決策和投后管理,。
第二十四條 市發(fā)改委,、市經(jīng)信局、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策目標(biāo)及主管行業(yè)特點,，面向社會征集戰(zhàn)略類項目投資意向,；市科技局等行業(yè)主管部門要以推動臺州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為核心目標(biāo)，向社會征集技術(shù)類項目投資意向,；縣（市,、區(qū)）政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，面向社會征集戰(zhàn)略類或技術(shù)類項目投資意向,。項目征集部門應(yīng)當(dāng)提出具體項目投資方案（見附件4）,，投資方案應(yīng)包含投資模式、投資期限,、投資金額,、收益分配、讓利措施,、退出方式等投資要素,。
第二十五條 由市級行業(yè)主管部門、縣（市,、區(qū)）政府主要負(fù)責(zé)人牽頭,，組織3-5名專家參與擬投資項目論證。市級主管部門,、縣（市,、區(qū)）政府各自組建行業(yè)專家?guī)欤瑢＜胰诉x從專家?guī)熘谐槿?，必要時可聘請省庫專家共同參與,。論證通過后，行業(yè)主管部門或縣（市,、區(qū)）政府對項目進(jìn)行立項，并填寫立項審批表（見附件5）,。
立項完成后,，立項單位應(yīng)當(dāng)將專家論證結(jié)論、立項審批表和項目投資方案提交基金管理機構(gòu),，由基金管理機構(gòu)根據(jù)其內(nèi)部管理制度,，履行盡職調(diào)查程序,，形成投資建議書,提交立項單位。
第二十六條 立項單位根據(jù)投資建議書,，完善項目方案后提交基金管理機構(gòu),。由基金管理機構(gòu)提交項目材料至基金管理委員會，立項單位對項目整體情況向基金管理委員會進(jìn)行匯報,，基金管理機構(gòu)對盡調(diào)情況進(jìn)行匯報,。基金管理委員會實行“1+X”機制,?！?”是指原基金管理委員會固定人員，包括：常務(wù)副市長（任主任）,、市政府秘書長（任副主任）,、市財政局主要負(fù)責(zé)人、市國資委主要負(fù)責(zé)人,、市金融辦主要負(fù)責(zé)人,、市金投集團董事長。除固定人員之外,，根據(jù)項目類別臨時增加成員,，“X”包括：行業(yè)分管副市長（任副主任）、行業(yè)分管副市長的聯(lián)系副秘書長,、行業(yè)主管部門和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人,。
若決策項目投入額度少于或等于1億元，由基金管理委員會直接作出決策,。若決策項目投入額度超過1億元,，則由基金管理委員會先行論證，提出初步意見,，最終提交市長辦公會議決策,。
第二十七條 經(jīng)審議通過或批準(zhǔn)的項目投資方案，在立項單位和基金管理機構(gòu)網(wǎng)站公示 7 個工作日,，涉及國家機密或商業(yè)秘密的除外,。經(jīng)公示無異議的或異議不成立的，由基金管理機構(gòu)與相關(guān)合作方擬定章程或合伙協(xié)議,，正式簽署后予以實施,。
基金管理機構(gòu)負(fù)責(zé)做好項目實施和投后管理，各立項單位應(yīng)當(dāng)積極配合,。
第二十八條 項目投資方案經(jīng)批準(zhǔn)后達(dá)6個月,，仍未簽署相關(guān)投資的章程或協(xié)議，導(dǎo)致投資方案無法實施的,，基金管理機構(gòu)應(yīng)在1個月內(nèi)及時向基金管理委員會報批終止投資情況,。
第七章 基金退出
第二十九條 市政府產(chǎn)業(yè)基金投資項目應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明具體退出期限,、退出條件、退出方式,，在達(dá)到投資年限或約定退出條件時,，應(yīng)適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的,，由行業(yè)主管部門結(jié)合政策目標(biāo)和項目實際情況提出退出方案,，經(jīng)基金管委會批準(zhǔn)后，由基金管理機構(gòu)按照基金管委會審定的退出方案具體辦理退出事宜,。
第三十條 市政府產(chǎn)業(yè)基金主要采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓,、股票減持、股東回購以及解散清算等方式退出,。需要資產(chǎn)評估的,，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。如受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的,，報基金管委會批準(zhǔn)后,，可協(xié)議轉(zhuǎn)讓相應(yīng)股權(quán)（份額）；如受讓方為非國有全資公司或國有獨資企業(yè)的,，報基金管委會批準(zhǔn)后,，應(yīng)按國有產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中采取公開掛牌方式辦理退出。
第三十一條 采取“子基金”運作模式的,，基金管理機構(gòu)除與其他出資人在基金章程或合伙協(xié)議中約定退出方式的以外,，有下述情況之一時，市政府產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意,，按照投資項目審議決策程序報批后選擇退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月,，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或出資手續(xù)的；
2.市政府產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上,，子基金未對項目實際出資的,；
3.子基金投資領(lǐng)域和階段不符合原定政策目標(biāo)的；
4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標(biāo)等事前約定的退出情形的,。
第八章 費用和收益
第三十二條 根據(jù)委托管理協(xié)議,，基金法人機構(gòu)原則上按照投資金額0.6%的比例，按年支付基金管理公司委托管理費用,。
第三十三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照“利益共享,、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式,。退出時產(chǎn)生的歸屬于政府的本金和投資收益,，除明確約定繼續(xù)用于投資基金滾動使用外，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時上繳財政部門,?；鸬奶潛p應(yīng)由出資方共同承擔(dān)，政府應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任,。
第三十四條 為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用,，政府可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,，不得承諾最低收益,，國家另有規(guī)定的除外。市政府產(chǎn)業(yè)基金出資部分實現(xiàn)收益的,，可向合作對象進(jìn)行讓利,，具體讓利對象包括下級政府、子基金管理機構(gòu)和其他社會出資人,，但不得超出稅后收益總額向合作對象讓渡收益,；市政府產(chǎn)業(yè)基金出資部分無收益或虧損的，不得采取政府補貼形式向合作對象支付收益,。
第三十五條 市政府產(chǎn)業(yè)基金與社會資本合作設(shè)立的子基金及直投項目,，可以事先約定讓利標(biāo)準(zhǔn)，并在章程或協(xié)議中通過設(shè)置投資規(guī)定區(qū)域內(nèi)的金額及倍數(shù),、帶動社會投資金額及倍數(shù),、實現(xiàn)經(jīng)濟社會效益等指標(biāo)明確讓利條件。市政府產(chǎn)業(yè)基金退出時,，經(jīng)考核達(dá)到章程或協(xié)議約定的讓利條件的,，按照章程或協(xié)議約定進(jìn)行讓利。
第九章 風(fēng)險防控和績效考核
第三十六條 財政部門應(yīng)會同行業(yè)主管部門建立對市政府產(chǎn)業(yè)基金的監(jiān)督和考核機制,，按照“公開,、透明、擇優(yōu)”的原則進(jìn)行決策,，接受社會各方面的監(jiān)督,，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，確?；鹨?guī)范運作和管理,。
第三十七條 行業(yè)主管部門要對投資項目開展考核評價，并根據(jù)評價結(jié)果提出獎懲建議,，報基金管委會審議,。對于運作較好的項目，可采取追加投入,、利益讓渡,、公開表彰等方式給予激勵；對于運作成效較差的項目，應(yīng)減少投資,，直至提前退出,。
第三十八條 代出資人要切實履行起相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，加強對市政府產(chǎn)業(yè)基金運作與管理的指導(dǎo)和監(jiān)督,，定期對基金投資運作情況,、資金使用情況、財務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查,，并視工作需要委托專業(yè)機構(gòu)開展專項審計,，有效防范運作風(fēng)險，確?；鸢踩托б?。
第三十九條 基金法人機構(gòu)要健全董事會、監(jiān)事會工作制度,，對年度投資計劃進(jìn)行審議并做出決定,，及時報代出資人備案。
第四十條 基金管理機構(gòu)要按照國家有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)的要求,，建立健全包括風(fēng)險管理制度和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度,。基金管理機構(gòu)及其工作人員應(yīng)自覺遵守行業(yè)自律要求和職業(yè)道德規(guī)范,，勤勉盡責(zé),。
第四十一條 市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托一家中國境內(nèi)商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管,、資金撥付和結(jié)算等日常工作,，對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機構(gòu)出具銀行托管報告,。
第四十二條 建立黑名單機制和信用管理機制,，對投資項目的管理機構(gòu)及高級管理人員存在違規(guī)違約行為的，有權(quán)單獨或同時行使以下權(quán)利：
1.限期整改,；
2.在財政部門,、行業(yè)主管部門、基金管理機構(gòu)網(wǎng)站等公布其違規(guī)違約行為,，并將相關(guān)情況載入管理檔案,；情節(jié)嚴(yán)重的，基金停止與其合作,；
3.由市發(fā)改委根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》,，將其納入社會信用信息共享交換平臺，予以公告或開展聯(lián)合懲戒,；
4.造成基金損失的,，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。
第四十三條 健全盡職免責(zé)機制，對于市政府產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的,，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任,；對于已履職盡責(zé)的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失,，基金管委會,、主管部門、代出資人職責(zé)機構(gòu),、基金法人機構(gòu)、基金管理機構(gòu)及其個人等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任,。
第十章 定期報告制度
第四十四條 每季度結(jié)束后10日內(nèi),，基金管理機構(gòu)要向代出資人報送市政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作、項目進(jìn)展,、股本變化和資金使用等情況,，由代出資人審定。
第四十五條 會計年度結(jié)束后4個月內(nèi),，基金管理機構(gòu)要向代出資人提交市政府產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和經(jīng)注冊會計師事務(wù)所審計的年度會計報告,，并及時報告投資運作過程中的重大事項（包括但不限于公司章程修訂、資本增減,、高級管理人員變更,、合并、清算等）,，由代出資人審定,。
第四十六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金與相關(guān)合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生基金對子基金認(rèn)繳出資額增加,、項目管理方實質(zhì)性變化,、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，由基金管理機構(gòu)向基金管委會報告并獲批復(fù)后進(jìn)行處理,。項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：
1.子基金管理機構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化,；
2.子基金管理機構(gòu)關(guān)鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化,；
3.直投項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化,，且影響直投項目發(fā)起部門政策目標(biāo)實現(xiàn)的。
第四十七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金的子基金管理機構(gòu)及直投項目應(yīng)建立重大事項披露制度,，定期向基金管理機構(gòu)提交子基金或企業(yè)運營報告,、經(jīng)審計的財務(wù)報告等，基金管理機構(gòu)視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金或企業(yè)進(jìn)行審計,。
第四十八條 市政府產(chǎn)業(yè)基金運作和管理中若發(fā)生重大問題,，基金管理機構(gòu)應(yīng)在7個工作日內(nèi)向基金管委會報告。
第十一章 附則
第四十九條 本辦法于發(fā)布之日起施行，《臺州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（試行）》（臺財企發(fā)〔2018〕48號）同時廢止,。
第五十條 與國家,、省相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金，依照國家,、省有關(guān)管理辦法執(zhí)行,。
第五十一條 臺州市基礎(chǔ)設(shè)施基金、科技和社會事業(yè)發(fā)展基金的管理另行制定管理辦法,。
附件：1.發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
2.增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
3.主題基金組建方案框架
4.項目投資方案框架
5.立項審批表
附件1：
發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
一,、母基金組建方案
二,、基金主要發(fā)起人協(xié)議
三,、基金章程或合伙協(xié)議（草案）
四、基金委托管理協(xié)議（草案）及基金管理機構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五,、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議（草案）
六,、項目儲備情況及第一階段投資計劃
七、地方政府及社會資金出資承諾函,，并明確資金到位期限
八,、會計事務(wù)所所出具的對主要發(fā)起人近期的審計報告
九、其他資料
附件2：
增資現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)母基金的方案框架
一,、產(chǎn)業(yè)基金增資方案
設(shè)立背景和目標(biāo),、基金規(guī)模、組織形式,、投資領(lǐng)域,、發(fā)起人和基金管理機構(gòu)、管理架構(gòu),、項目篩選程序,、投資決策機制,、投資托管、風(fēng)險防范,、投資退出,、管理費用和收益分配、經(jīng)營期限等,、本次產(chǎn)業(yè)基金增次情況,。
二、產(chǎn)業(yè)基金股東大會（股東會議,、合伙人大會）決議
三,、產(chǎn)業(yè)基金章程（合伙協(xié)議）及統(tǒng)一社會信用代碼證
四、產(chǎn)業(yè)基金委托管理協(xié)議及基金管理機構(gòu)章程（合伙協(xié)議）
五,、產(chǎn)業(yè)基金投資管理流程和盡職調(diào)查準(zhǔn)則
六,、產(chǎn)業(yè)基金資金托管協(xié)議
七、基金投資項目情況及未來一年的投資計劃
八,、地方政府出資承諾函，并明確資金到位時限
九,、會計師事務(wù)所出具的對產(chǎn)業(yè)基金近期的審計報告
附件3：
主題基金組建方案框架
一,、 基金規(guī)模
二、 政策目標(biāo)（可量化考核）
財稅貢獻(xiàn),、促進(jìn)就業(yè),、重大項目投資進(jìn)度、形成上下游產(chǎn)業(yè)鏈,、投資初創(chuàng)期企業(yè)比例,、帶動塊狀經(jīng)濟發(fā)展等。
三,、 運作模式
采取定向基金,、非定向基金、直投項目中的一種模式或多種模式,。
四,、 運作要求
（一）基金基本要求
行業(yè)領(lǐng)域、地域限制,、投資規(guī)模,、投資進(jìn)度、年化收益,、出資結(jié)構(gòu),、投資項目、基金管理人資質(zhì)等要求,。
（二）定向基金要求
對定向基金的特定要求和規(guī)定,。
（三）非定向基金要求
返投比例（投資臺州項目金額及倍數(shù)）及其他對非定向基金的特定要求和規(guī)定,。
（四）直投項目要求
對直接投資項目的特定要求和規(guī)定。
五,、 投資管理
主管部門,、聯(lián)系單位（處室）、申請流程,、批復(fù)時限,、溝通反饋機制等。
六,、 投資退出
七,、 獎懲機制
（一）讓利方案
針對定向基金、非定向基金,、直投項目不同模式,，對達(dá)到政策目標(biāo)的，明確讓利對象（基金管理機構(gòu),、市縣政府產(chǎn)業(yè)基金或項目企業(yè)等）,，設(shè)置相應(yīng)讓利標(biāo)準(zhǔn)和條件，原則上同類模式的讓利標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持一致,。
（二）績效考核及讓利實施
（三）違約責(zé)任
八,、風(fēng)險防控
定期報告制度、信息披露等,。
九,、其他
附件4：
項目投資方案框架
一、 投資背景及意義
政策導(dǎo)向,、主要目標(biāo)和意義
二,、 投資方向
根據(jù)基金管理辦法，結(jié)合主管部門行業(yè)領(lǐng)域及特點提出
三,、 投資模式
采取直接投資,、定向基金、非定向基金中的一種模式或多種模式,。
四,、 投資要求
項目投資規(guī)模、出資方案,、項目投資期限,、收益分配、特殊約定（如有）,、非定向基金運作要求（如有）等,。
五、 退出安排
退出路徑,、考核與讓利,、退出決策等,。
六、 獎懲機制
具體讓利標(biāo)準(zhǔn)和措施,、績效考核及違約責(zé)任等,。
附件5：
立項審批表
項目名稱 | 投資模式 | ||
項目規(guī)模 | 投資期限 | ||
投資方向 | |||
項目內(nèi)容 | |||
立項意見 | |||
單位蓋章（簽字） 年 月 日 | |||
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